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证券，中天证券。中天证券有限责任公司由原辽宁东方证券公司及原属辽宁信托投资公司、辽宁省国际信托投资公司、辽宁华盛信托投资公司的证券类资产重组设立，2004年7月14日正式成立，注册地及总部办公地点在辽宁省沈阳市。目前注册资本11.19亿元人民币，股东分别为辽宁省国有资产监督管理委员会、辽宁省投资集团有限公司、北方联合出版传媒（集团）股份有限公司。公司业务范围包括：证券经纪；证券自营；证券承销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；证券投资基金销售；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；中国证监会批准的其他业务。
公司简介COMPANY INTRODUCTION
中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月由原辽宁东方证券公司、辽宁省信托投资公司、辽宁省国际信托投资公司、辽宁省华盛信托投资股份有限公司的证券类资产重组设立的综合类证券公司。
公司是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。2016年3月，公司实施了股份制改造，由有限责任公司变更为股份有限公司。2016年6月末，公司圆满完成了面向省属国有企业的增资扩股工作，共募集资金17.5亿元。增资后的6家股东单位为：省国资委、本钢集团、省投资集团，辽渔集团，出版传媒，辽宁能源。业务范围涵盖证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、信用交易业务、投资银行业务、量化投资业务、期货业务和私募基金等八大体系，各项业务均处于良好的发展态势。
经过十余年的发展，公司取得了较好的经营业绩，累计实现利润总额16.52亿元，上缴税收11.53亿元。截至2018年底，公司注册资本22.25亿元，净资产已达37.28亿元，较初始设立时分别增长了3.45倍和6.26倍；公司总资产90.85亿元，是公司成立之初的3.61倍。公司共有员工900人。其中，大学本科以上学历占83.14%，研究生及以上学历177人，占22.96%。中层以上干部129人，专业岗位人员99人，平均年龄37.9岁。现有营业部数量由2004年成立之初的国内21家，发展到现有遍布全国12个重点省（直辖市）、33个市合计67家。
公司下设两家全资子公司——中天期货有限责任公司和中天辽创投资管理有限公司。中天期货有限责任公司的注册地在北京，是推动公司业务整合，提升创新服务能力、发挥证券期货协同效应的重要平台。中天辽创投资管理有限公司是经省政府批准设立，主要通过发起设立私募股权投资基金，积极参与省内医疗产业、旅游产业、PPP等基金项目投资与管理，是公司服务实体经济的重要组成部分。
经纪业务
中天证券有限责任公司作为辽宁省内综合性证券服务机构，近几年在经纪业务方面取得了卓越成就，经营业绩稳定增长，经营网点逐年扩建。截止目前公司经纪业务收入较去年同期增长298%，经营网点已从23家增至38家，涵盖了省内、外20个地级市，并预计于今年内发展至50家。
我公司经纪业务拥有行业较高水准的交易平台和信息通道，交易手段齐全，包括现场委托、电话委托、网上交易和手机炒股等。公司代销股票、基金、债券、权证、集合理财等基础及衍生金融产品，提供交易通道、业务办理、投资咨询、理财规划等系列服务，有效满足不同需求投资者的投资需要。同时，公司正倾力打造官网、网上交易系统、手机证券等专业服务平台，让投资者尽享行情、交易、资讯等安全、便利的服务。
我公司已全面实施了投资者交易结算资金第三方存管，做到投资者资金和自有资金的完全分离，确保投资者保证金安全。现已开通建行、工行、招行、农行、中行、交通、兴业、光大、浦发、中信等12家银行的投资者资金第三方存管业务，为投资者提供高效、安全、便捷和优质的银证转账服务。在通道业务方面提供深沪A、B股、融资融券、期货IB、股票质押式回购、基金、集合理财等齐全的证券品种及投资交易服务。拥有多金业务、非现场开户，期货IB，融资融券，新三板经纪业务等新业务资格。由遍布营业网点的营销人员、客服人员及投资顾问组成的专业团队，为投资者提供高效、快速的专业服务。
我们始终坚持投资者至上的服务理念，全力打造集约化、规范化、专业化的服务平台，为投资者交易和公司各项业务提供“优质、高效、安全、准确”的服务，坚持“管理有制度，操作有流程，过程能检测，风险可承担”的工作理念，确保“安全、准确、高效”的营运服务目标。
投资业务
又称为证券投资业务，指银行购买有价证券的活动。投资是商业银行一项重要的资产业务，是银行收入的主要来源之一。
按照对象的不同，可分为国内证券投资和国际证券投资。国内证券投资大体可分为三种类型，即政府证券投资、地方政府证券投资和公司证券投资。
国家政府发行的证券，按照销售方式的不同，可以分为两种，一种叫作公开销售的证券，一种叫作不公开销售的证券。
商业银行购买的政府证券，包括国库券、中期债券和长期债券三种。 1．国库券。国库券是政府短期债券，期限在一年以下。 2．中长期债券。中长期债券是国家为了基建投资的资金需要而发行的一种债券，其利率一般较高，期限也较长，是商业银行较好的投资对象。
资产管理
中天证券有限责任公司于2009年9月份获中国证监会核准开展资产管理业务，并于2010年成立资产管理事业部，专门负责公司资产管理业务的开展。
一、业务简介
我公司资产管理业务可根据机构和高端个人投资者的特定需求，量身定制个性化管理方案，提供资产管理各项服务，充分发挥资产管理团队的研究和投资技能，达到与委托资产管理投资者互惠共赢的目的。
二、业务形式
（一）定向资产管理业务简介
定向资产管理业务是指接受单一投资者委托，与投资者签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过投资者的帐户管理委托资产的活动。
定向通道业务模式包括股权质押回购定向资产管理计划、银证合作存单收益权定向资管计划、银证合作票据投资定向资管业务、银证信（SOT）定向业务、委托贷款类定向业务、特定收益权类定向业务、保险协议存款类定向业务、债券通道类投资定向业务、债券正回购类投资定向业务
（二）集合资产管理业务简介
集合资产管理业务是指通过设立集合资产管理计划，与投资者签订集合资产管理合同，为多个投资者办理集合资产管理业务，并将投资者资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为投资者提供资产管理服务。
三、资产管理业务风险控制
建立全方位风险控制体系：公司资产管理业务实施风险控制“三道防线”，构成立体、全方位的风险控制体系。
制定风险控制的具体措施：公司风险控制措施是健全管理制度和操作流程，对资产管理业务进行“事前预防、事中控制、事后完善”。
构建投资者资产保全机制：公司对于投资者资产的管理秉乘封闭运行、集中管理、分离与制衡、增加透明度、风险传递防范、系统强制留痕等原则，构建保护投资者资产安全、完整的制度和机制。
投资银行
中天证券有限责任公司目前已取得国家发改委企业债主承销商资格，和中国证监会批准公司债主承销商资格及财务顾问资格。并根据业务发展需要于2014年4月成立了投资银行部，全面负责公司投资银行业务的开展。
在债券发行承销方面，已与国泰君安证券联主承销本钢集团企业债24亿元，预计今年发行。
■我公司可以为企业、各级政府融资平台及PPP项目提供企业债、公司债、资产证券化、项目收益债券发行等形式的融资服务。
在财务顾问方面，根据投资者的需求，利用自身的产品和服务及其他社会资源，为投资者的财务管理、投融资、兼并与收购、资产重组及债务重组、发展战略等活动提供的咨询、分析、方案设计等服务。目前，已服务省内、外企业10余家，在企业财务、经营和企业管理、发展提供各项咨询综合服务基础上，为企业合计解决资金缺口3亿元左右。
■战略规划、区域产业整合及行业规划与重组顾问
协助政府开展区域内的产业重组，组建产业集团，引进国际战略投资者和产业投资基金；协助国内企业整合内部资源；协助外商投资企业扩大、退出或整合其在中国境内的投资。
■解决非市公司重要规范问题的创新方案
解决非市公司改制不彻底导致同业竞争及关联交易过大；解决大股东占用非市公司资金无力偿还等问题
■管理层收购、员工持股与股权激励计划顾问
股权激励决策咨询、操作方案设计。
■披露信息服务顾问
按照证监会及交易所的有关信息披露的规则，为投资者提供各项定期报告及重大事项公告在指定刊物的披露咨询；对企业运营过程中涉及的证券事务提供咨询。
■治理顾问：设计公司治理的组织结构和运行规则；应董事会、监事会或独立董事要求提供专项财务顾问服务；对董事、监事、高级管理人员及其他人员进行公司治理培训。
固定收益
固定收益证券能提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流。例如，公司债券的发行人将承诺每年向债券 持有人支付一笔固定数额的利息。其他所谓的浮动收益债券则承诺以当时的市场利率为基础支付利息。
例如，某一债券可能以高于美国国库券利率两个百分点的利率支付利息。除非借款人被宣布破产，这类证券的收益支付将按一定数额或一定公式进行，因此，固定收益证券的投资收益与债券发行人的财务状况相关程度最低。
然而，固定收益证券的期限及支付条款却是多种多样的。作为一个极端，货币市场中交易的是短期的、高流动性的，并且通常是极低风险的固定收益证券，货币市场证券的例子包括美国联邦国库券及银行大额存单。与此相反，固定收益证券资本市场中交易的则是长期债券，像联邦债券以及由联邦机构、州、市、公司等发行的长期债券。
这些债券有的非常安全，只有极小的违约风险（如联邦债券），有的则相对风险较大（如高收益债券或垃圾债券）。这些债券在向投资者支付利息及在发行者破产情况下对投资者的保护方面，也同样具有很大的差异性。我国市场上的固定收益类产品主要有国债、中央银行票据、企业债、结构化产品和可转换债券。从存量来看国债和央行票据构成了我国固定收益类证券的主体，可转债、结构化产品以及无担保企业债也正在快速的发展。
金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。在英、美等欧美国家，金融机构发行的债券归类于公司债券。在我国及日本等国家，金融机构发行的债券称为金融债券。
证券研究
证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。
投资顾问
中天证券有限责任公司投资顾问业务于2010年开展，并组建了投资顾问团队，在2013年为适应公司经纪业务发展需要，从立足服务投资者角度出发，由原来单纯投资顾问服务，发展为全方位的投资服务。现在公司具有投资服务能力的员工80余名，遍布全国经营网点。团队成员业务专业，经验丰富，人员知识结构互补，专业分工明确，高效务实，充满锐气。
■投服体系
1.线上+线下的服务模式
在对投资者服务模式方面，主要分为线上与线下并行原则。在线上，开发九大类标准化产品，以满足投资者需求。在线下，则以追求服务的质量为主。在为投资者提供星级投资咨询服务过程中，重视投资者体验，满足投资者的核心需求。
2.签约服务
根据投资者不同的风险-收益偏好、投资品种偏好以及投资者不同的资金规模和投资目的，为投资者提供资本市场投资建议方案设计。另外，在服务机构投资者内容方面，涉及公司并购、股东增减持、股权激励设计、资产证券化等多方面内容。
■产品体系
1.资讯类产品
紧盯资讯源头，第一时间采取行动，细致分析整理，强大的资讯专业团队合力打造，帮助投资者从容应对海量资讯。
2.咨询类产品
通过研究包括宏观、行业、策略、衍生产品等，涵盖国内资本市场及海外资本市场，形成专业的咨询类产品，为投资者投资提供有效建议。
3.预期收益率产品
该类产品是一种预期收益类产品，每期产品固定期限，以产品组合的形式向投资者提供并收取费用。投资者可根据自己的风险承受能力选择不同的收益率产品。
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